關于召開 2018 年第二次臨時股東大會(hui)的通知
2018.10.23
本公司及(ji)董事會全體成員保證信息披(pi)露內容(rong)的真實、準確、完(wan)整，沒(mei)有虛假(jia)記(ji)載、誤導性陳述或重(zhong)大(da)遺漏。
一、召開會議的基本情況
1、股東大會(hui)屆次(ci)：2018 年(nian)第二次(ci)臨時股東大會(hui)。
2、股(gu)東(dong)大會(hui)的召集人(ren)：公司董事(shi)會(hui)。
3、會議(yi)召開的合(he)法、合(he)規性：公司第(di)六屆董事會第(di)三十七次(ci)會議(yi)審議(yi)通過(guo)了
《關于提請召(zhao)開 2018 年第二次(ci)臨時股(gu)東大會的(de)議(yi)案》。本次(ci)股(gu)東大會會議(yi)的(de)召(zhao)開符(fu)合有關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)、部(bu)門規(gui)章、規(gui)范(fan)性文件和《公司章程》等(deng)規(gui)定。
4、會議召開的(de)日(ri)期、時間：
（1）現場會議時間(jian)：2018 年 11 月 7 日（星期三）下午 14:30。
（2）網絡投票(piao)時(shi)間：通(tong)過(guo)深圳證券交易(yi)所(suo)交易(yi)系統進行網絡投票(piao)的具體時(shi)間為 2018 年 11 月(yue)(yue) 7 日 9:30---11:30、13:00—15:00；通(tong)過(guo)深圳證券交易(yi)所(suo)互聯(lian)網投票(piao)系統投票(piao)的時(shi)間為2018年11月(yue)(yue)6日下午15:00至2018年11月(yue)(yue)7日下午15:00期間的任意時(shi)間。
5、會議的召(zhao)開方式(shi)：本次(ci)臨時(shi)股東大會采用(yong)現場投票與網絡投票相結合(he)的方式(shi)召(zhao)開。
（1）現場(chang)投票：股東(dong)本人(ren)出(chu)席現場(chang)會議(yi)或(huo)者通(tong)過授權委托他人(ren)出(chu)席現場(chang)會議(yi)；
（2）網絡投(tou)(tou)票(piao)：公司(si)將通過(guo)深圳(zhen)證券交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)系(xi)統和互聯網投(tou)(tou)票(piao)系(xi)統
（//wltp.cninfo.com.cn）向公司(si)股東(dong)(dong)提供網絡形式的(de)投票平臺，公司(si)股東(dong)(dong)可(ke)以在網絡投票時間內(nei)通過(guo)深圳證(zheng)券交(jiao)易所交(jiao)易系統或互聯(lian)網投票系統行使表決權。
公(gong)司股東只(zhi)能選(xuan)擇現(xian)場(chang)投票(piao)(piao)、網絡投票(piao)(piao)中的(de)(de)(de)一(yi)(yi)種(zhong)表決(jue)(jue)方式。如(ru)同一(yi)(yi)股東賬戶通過(guo)以上兩種(zhong)方式重(zhong)復表決(jue)(jue)的(de)(de)(de)，以第(di)一(yi)(yi)次投票(piao)(piao)結果為準。網絡投票(piao)(piao)包含證券(quan)交(jiao)易(yi)系統(tong)(tong)和互聯網系統(tong)(tong)兩種(zhong)投票(piao)(piao)方式，同一(yi)(yi)股東賬戶只(zhi)能選(xuan)擇其中一(yi)(yi)種(zhong)方式。公(gong)司股東或其委托代理人通過(guo)相應(ying)的(de)(de)(de)投票(piao)(piao)系統(tong)(tong)行使表決(jue)(jue)權(quan)的(de)(de)(de)表決(jue)(jue)票(piao)(piao)數，應(ying)當與現(xian)場(chang)投票(piao)(piao)的(de)(de)(de)表決(jue)(jue)票(piao)(piao)數以及符合規定的(de)(de)(de)其他投票(piao)(piao)方式的(de)(de)(de)表決(jue)(jue)票(piao)(piao)數一(yi)(yi)起(qi)計入(ru)本次股東大會(hui)的(de)(de)(de)表決(jue)(jue)權(quan)總數。
6、股權登(deng)記日：2018 年 11 月(yue) 1 日（星期四(si)）
7、出席對象：
（1）截至 2018 年(nian) 11 月 1 日(ri)(ri)（星期四）（如遇(yu)停牌或休市，以該日(ri)(ri)前(qian)最(zui)后一個交易(yi)日(ri)(ri)）下午 15:00 深(shen)圳證券(quan)交易(yi)所收市時，在(zai)中(zhong)國(guo)證券(quan)登記(ji)結(jie)算有限(xian)責任公司深(shen)圳分公司登記(ji)在(zai)冊的(de)本(ben)公司全(quan)體(ti)股(gu)東均(jun)有權(quan)出(chu)席(xi)本(ben)次股(gu)東大(da)會并行使表決權(quan)；不能親自出(chu)席(xi)現場會議的(de)股(gu)東可授權(quan)他人代為出(chu)席(xi)（被授權(quan)人不必(bi)為本(ben)公司股(gu)東），或在(zai)網(wang)絡(luo)投(tou)票時間內參加網(wang)絡(luo)投(tou)票；
（2）公司(si)董(dong)事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)和高(gao)級管(guan)理人員；
（3）本公司聘請(qing)的股東(dong)大會見證律師；
（4）根據相關法規應當出(chu)席股東大會的(de)其他人員。
8、會議地點：西(xi)安市高新區科技二路 70 號西(xi)安軟件園唐樂閣(ge) D301 室(shi)公(gong)司會議室(shi)。
二、會議審議事項：
1、審議《關于(yu)公司符(fu)合(he)非(fei)公開(kai)發行(xing)股(gu)票條件的(de)議案(an)》；
2、審議《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案的議案》（各子議案須(xu)逐(zhu)項審(shen)議）：
2.1 發行股票種類和面值；
2.2 發行(xing)方式和發行(xing)時間(jian)；
2.3 發(fa)行(xing)對(dui)象(xiang)和(he)認購方式；
2.4 發(fa)行定價基準日；
2.5 發行(xing)價(jia)格及(ji)定價(jia)原則；
2.6 發行數量；
2.7 限售期；
2.8 上市地點；
2.9 本次非公開發行前滾存(cun)的未分配利潤安排；
2.10 募集資金用途；
2.11 本次(ci)非公開發(fa)行(xing)股票決議有效期；
3、審議《關(guan)于公司(si) 2018 年(nian)度非(fei)公開發行 A 股股票預(yu)案(an)的議案(an)》；
4、審議(yi)(yi)《關于(yu)公(gong)(gong)司 2018 年度非(fei)公(gong)(gong)開發行 A 股股票方案(an)論證分析(xi)報告的(de)議(yi)(yi)案(an)》；
5、審議《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bao)告(gao)的(de)議案(an)》；
6、審(shen)議《關(guan)于(yu)設立 2018 年度非公開發行(xing) A 股股票募集資(zi)金專用賬戶的議案(an)》；
7、審議(yi)《關于前次募集資金使用情(qing)況報告(gao)的議(yi)案》；
8、審議《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采取填補措施和相關(guan)主體承諾的議(yi)案》；
9、審議《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性(xing)的說(shuo)明(ming)的議案》；
10、審議《關于批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告、評估報告的議案》；
11、審議《關于(yu)制定<未(wei)來(lai)三年股東回(hui)報規(gui)劃（2018 年-2020 年）>的(de)議案》；
12、審議《關于授權董(dong)事(shi)會全(quan)權辦(ban)理本次非(fei)公開發行股票相關事(shi)宜的議案》；
13、審議《關(guan)于回(hui)購注銷(xiao)部(bu)分限(xian)制(zhi)性股(gu)票的議案》；
14、審議《關于修訂<公司章程>部分條款的(de)議案》；
15、審議《關于向實際(ji)控(kong)制人(ren)借款暨關聯交易的議案》。
上述議案已經公司第(di)六屆董事會第(di)三十七次會議審議通過(guo)，程序合法(fa)，相關(guan)決(jue)議以及議案具體(ti)內容詳見公司于 2018 年 10 月 22 日(ri)在(zai)中國證監會指(zhi)定創業板信息披露網(wang)站巨(ju)潮(chao)資訊網(wang)上發布的相關(guan)公告。
三、提案編碼
表(biao)(biao)一：本次股(gu)東大會提案編(bian)碼(ma)示例表(biao)(biao)
四、會議登記等事項
1、登記方式：
（1）法人(ren)股(gu)東登記須持(chi)營業執(zhi)照(zhao)復(fu)印件(jian)、法定代表(biao)人(ren)資(zi)格(ge)的有效(xiao)證(zheng)明或(huo)法定代表(biao)人(ren)授權委托書（參見本(ben)通知附件(jian)）、股(gu)東賬戶卡或(huo)持(chi)股(gu)憑(ping)證(zheng)、出席代表(biao)身份證(zheng)。
（2）個(ge)人股東(dong)登(deng)記須(xu)有本人身份證(zheng)、股票賬戶卡或持股憑證(zheng)。
（3）受(shou)個人(ren)股東委(wei)托代理出席(xi)會(hui)議的代理人(ren)，登記(ji)時須有代理人(ren)身份證、委(wei)托股東的身份證、授(shou)權(quan)委(wei)托書和委(wei)托人(ren)股票(piao)賬戶卡。
（4）異地(di)股(gu)東可以書(shu)面(mian)信(xin)函(han)或傳真辦理登記(ji)（需提(ti)供(gong)有關證(zheng)件(jian)復印件(jian)），異地(di)股(gu)東信(xin)函(han)登記(ji)以當地(di)郵(you)戳日期為準(zhun)，不(bu)接(jie)受電話登記(ji)。
信函登記地址：西安市(shi)科技二(er)路 70 號(hao)西安軟件園唐樂閣 D301 室，信函上請(qing)注明“股東大(da)會”字樣(yang)。
郵政編碼：710075。
傳真號碼：。
（5）登記時間(jian)：2018 年 11 月 6 日上午 9:00 至 12：00，下午 13:00 至 15:00。
（6）登記地點：西(xi)安(an)(an)市(shi)高新區科技(ji)二(er)路 70 號西(xi)安(an)(an)軟件園(yuan)唐樂閣 D301 室。
2、聯系方式：
聯系人：張志堅(jian)、王紅偉
聯系電話：
傳真：
聯系地(di)址(zhi)：西(xi)安市高新(xin)區科技二(er)路 70 號西(xi)安軟件園(yuan)唐樂(le)閣(ge) D301 室
郵 編：710075
大會(hui)會(hui)期半天，與會(hui)股東交通、食宿(su)費自理。
五、參加網絡投票的具體操作(zuo)流程
本次股東(dong)大會，股東(dong)可(ke)以通過深交所(suo)交易(yi)系統和(he)互聯網(wang)(wang)投(tou)(tou)(tou)票系統（網(wang)(wang)址：//wltp.cninfo.com.cn）參加投(tou)(tou)(tou)票，網(wang)(wang)絡(luo)投(tou)(tou)(tou)票的具體操作(zuo)流程(cheng)見附件 1。
六、備查文件
公司第六屆董事(shi)會(hui)第三(san)十七次會(hui)議決議。
特此公告。
西安通源石油(you)科技股份有限公司
董事會
二(er)〇一(yi)八年十(shi)月二(er)十(shi)二(er)日
附件 1：參加網絡投票的具體操作流程。
附(fu)件(jian) 2：授(shou)權委托書。
附(fu)件(jian) 3：股東(dong)參會登記表。
附件 1：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票程序
1、普通股的(de)投(tou)票(piao)代碼與投(tou)票(piao)簡稱：投(tou)票(piao)代碼：365164，投(tou)票(piao)簡稱：通源投(tou)票(piao)
2、填報表決意見(jian)或(huo)選舉票數。
對(dui)于(yu)非累積(ji)投(tou)票(piao)提案，填報(bao)表決意(yi)見：同意(yi)、反對(dui)、棄(qi)權。
3、股東(dong)對總議案進(jin)行投票，視(shi)為對所(suo)有議案表達相同(tong)意(yi)見(jian)。
股(gu)東對總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)與具(ju)(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)重復投(tou)(tou)票(piao)(piao)時，以(yi)第(di)一次有效投(tou)(tou)票(piao)(piao)為(wei)準(zhun)。如(ru)股(gu)東先對具(ju)(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)，再對總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)，則以(yi)已投(tou)(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)的具(ju)(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei)準(zhun)，其他未(wei)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)的提(ti)案(an)(an)(an)以(yi)總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei)準(zhun)；如(ru)先對總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)，再對具(ju)(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)(an)投(tou)(tou)票(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)，則以(yi)總議(yi)(yi)案(an)(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei)準(zhun)。
二、通過深(shen)交所(suo)交易系統投(tou)票的程(cheng)序
1、投票時間：2018 年 11 月 7 日的交(jiao)易時間，即 9:30—11:30 和(he) 13:00—15:00。
2、股東(dong)可以(yi)登錄證券(quan)公司(si)交(jiao)易客戶端通過交(jiao)易系統投票。
三(san)、通過深交所互(hu)聯網投票(piao)系統投票(piao)的程序
1、互聯網投(tou)票系統(tong)開始投(tou)票的時間(jian)為 2018 年 11 月 6 日（現場股東大會召開前一日）下(xia)午(wu) 15：00，結束時間(jian)為 2018 年 11 月 7 日（現場股東大會結束當日）下(xia)午(wu) 15：00。
2、股東(dong)通過(guo)互聯(lian)(lian)網投票系統進行網絡投票，需按照《深(shen)(shen)圳證券交(jiao)易所投資(zi)者(zhe)網絡服務身份認(ren)證業(ye)務指引（2016 年(nian)修(xiu)訂）》的規(gui)定辦(ban)理身份認(ren)證，取得(de)“深(shen)(shen)交(jiao)所數字證書”或“深(shen)(shen)交(jiao)所投資(zi)者(zhe)服務密碼”。具(ju)體的身份認(ren)證流(liu)程可登錄(lu)互聯(lian)(lian)網投票系統 //wltp.cninfo.com.cn 規(gui)則指引欄目查閱。
3、股(gu)東根據獲(huo)取(qu)的(de)服務(wu)密碼或(huo)數字證書，可登錄
附件 2：
授權委托書
西安通源石油(you)科技股份有限公司(si)：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人），出席2018年11月7日召開的(de)西安通源石(shi)油科技股(gu)份有限公(gong)司(si)2018年(nian)第二次(ci)臨(lin)時股(gu)東(dong)大會，并代(dai)為行使表決權。
委托人簽名(ming)（蓋章）： 受托人簽名(ming)：
委托人身(shen)份(fen)證號： 受托人身(shen)份(fen)證號：
委托人持(chi)股數： ; 委托人股東帳戶號：
委托(tuo)日期： 年 月 日
填表說明：
委托人(ren)應(ying)在(zai)(zai)委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一(yi)個并打“√”。對于委托人(ren)在(zai)(zai)本授(shou)權委托書中未(wei)作(zuo)具(ju)體指示的，受托人(ren)有權按自己的意愿進行表(biao)決。
附件 3：
西安通源石油科技股份有限公司
2018 年第二次臨時股東大會股東參會登記表
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